本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　

　　經上海電氣集團股份有限公司（以下簡稱“上海電氣”、“公司”）董事會五屆三十三次會議審議通過，公司同意分拆所屬子公司上海電氣風電集團股份有限公司（以下簡稱“電氣風電”）至科創板上市（以下簡稱“本次分拆”），并同意公司向香港聯合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯交所”）提出關于豁免公司向公司股東提供保證配額的申請。具體內容詳見公司于2020年4月16日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的相關公告。

　　

　　于2020年5月15日，香港聯交所已同意公司本次分拆豁免嚴格遵守香港聯交所證券上市規則（以下簡稱“香港聯交所上市規則”）關于向公司股東提供保證配額的規定。

　　

　　一、香港聯交所對本次分拆保證配額的豁免

　　

　　電氣風電擬公開發行股份并于上海證券交易所科創板上市，本次分拆將導致公司在電氣風電的權益有所減少，因此本次分拆的實施將被視作出售公司在電氣風電的權益，以及可能構成香港聯交所上市規則第14章項下的一項公司須予公布交易。在此情況下，公司須遵守香港聯交所上市規則第14章項下的有關規定。

　　

　　香港聯交所已同意公司可按香港聯交所上市規則第15項應用指引進行本次分拆。香港聯交所上市規則第15項應用指引第3(f)段要求公司兼顧現有股東的利益，向現有股東提供電氣風電股份的保證配額，方式可以是向其按比例配送電氣風電股份，或是在電氣風電公開發行股份時向現有股東提供優先申請認購一定比例股份的權利。根據相關法律法規并結合公司實際，公司向香港聯交所提交了關于豁免公司向公司股東提供保證配額申請。經審核，香港聯交所于2020年5月15日書面批準公司豁免嚴格遵守香港聯交所上市規則關于向現有股東提供保證配額的規定。

　　

　　二、本次分拆的理由及意義

　　

　　本次分拆系落實上海國資改革重要舉措。本次分拆將踐行混合所有制改革，激發電氣風電的內生動力，優化國資布局結構，并進一步完善電氣風電的公司治理。

　　

　　本次分拆有利于公司產業做大做強。本次分拆完成后，公司可以利用新的上市平臺進行產業并購或引入戰略投資者，加大對風電產業核心及前沿技術的進一步投入與開發，保持風電業務創新活力，增強核心技術實力，實現風電業務板塊的做大做強，增強電氣風電的盈利能力、市場競爭力與綜合優勢。

　　

　　本次分拆有利于提升電氣風電融資效率。本次分拆可以實現電氣風電與資本市場的直接對接，從而拓寬電氣風電的融資渠道，提升融資靈活性，提高融資效率。

　　

　　公司將及時根據本次分拆的后續進展情況履行信息披露義務。

　　

　　特此公告。

　　

　　上海電氣集團股份有限公司董事會

　　

　　2020年5月18日